四川商投全面推進建設“大合規、大防控、大監督”體系

近年來，四川商投集團認真貫徹落實中央、省委省政府和省國資委決策部署，圍繞提升企業合規管理水平和風險防范能力目標，推動合規工作縱向深入和橫向拓展，形成了合規管理的“川商投模式”，為打造國有資本投資公司提供了堅強保障。

一、以體系建設為導向，著力打造大合規體系

一是上下聯動推進全員合規。總部督促指導下屬企業全面制定合規管理建設方案，從組織架構、基礎制度、運行機制、文化培育等方面全面搭建合規管理體系，推動合規管理工作縱向穿透、落實落細。二是橫向拓展推進全域合規。圍繞供應鏈、放心食品、醫藥健康等主業版塊及合同、招投標等重點環節，推動實現合規指引全覆蓋。三是體系融合推進全面合規。制定合規風控內控一體化年度計劃，專項開展重點領域“三合一”風險排查及防控措施落地；集中開展各二級單位“三合一”年度“八方考核”，推動三大體系融合落地。

二、以融入經營為目標，著力打造大防控體系

一是主動防范強化風險預警。按照“總部管資本、二級管資產、三級管業務”的架構，圍繞決策風險、投資項目風險、業務運營風險分層搭建“指標+流程”的風險預警體系，做好風險隔離、化解、轉移。完善重大風險事件報送及跟蹤監測機制，暢通“縱向和橫向”的報送渠道，做到及時報、隨時報，及時掌控風險動態，積極做好應對處理。二是嚴格審查筑牢合規屏障。堅持內部法務和外部律師“內外結合、一事雙審”模式，明確三道防線合規審查職責、流程及考核標準，將合法合規審查作為重大事項決策、規章制度制定、重要合同簽訂等經營管理行為的必經程序，按月通報審查結果及考核數據。三是點面結合完善常態機制。以合同管理及大宗貿易為側重，徹底清查合規隱患及風險防控的薄弱環節，通過IT化手段推進流程重構、系統集成和合規嵌入。全面推進制度“廢改立”，印發下屬企業核心制度指導清單，全面開展核心制度現狀清查，逐步實現制度的對戰略重點工作、核心職能、審計及巡視問題的三個“全覆蓋”。

三、以協同作戰為手段，著力打造大監督體系

一是多部聯合推進合規監督。由合規及審計部門牽頭，聯合各職能部門，圍繞“三重一大”、投資、招采、違規經營、PPP項目等9個專項開展合規性檢查審計，發現匯總問題500余項，實現對集團經營管理各環節合規隱患的全面掃描。二是全面閉環推進問題整改。打通從風險分析、審計發現、問題整改、制度完善的全流程，實現風險清單、整改臺賬及廢改立計劃的相互映射和聯動，推動實現從風險識別到問題整治的有效閉環。三是嚴格逗硬強化問責追責。建立違規經營責任追究“1+2”制度體系，形成16方面、100多種問責處罰情形和量化標準，通過審計直管模式，由委派審計總監對下屬企業問題整治常態化跟蹤，將整改結果與績效薪酬相掛鉤，讓合規成為帶電的“高壓線”。

下一步，四川商投集團將在省國資委的具體指導下，進一步創新工作思維，加大工作力度，加快推進各項合規管理舉措落地落實，繼續完善可復制、可推廣的合規管理“川商投模式”，為企業高質量發展保駕護航。